民营经济是社会稳定发展的“压舱石”，经济创新发展的“主战场”。由于内部监管不到位和外部社会环境影响等原因，民营企业往往会滋生内部腐败的“蛀虫”。深检君的小伙伴宝安区检察院办理了一起某公司实际控制人向合作公司采购员实施返点行贿行为的案件，开展全链条追查并对企业进行合规整改。
精准惩治，除“蛀虫”
“我可以把我的房子抵押，我会想办法把赃款全部退掉。”到案后，涉案人员王某追悔莫及。
A公司创建于2006年，是一家专业从事电子烟开发、生产和销售的民营高科技企业。2022年2月23日，A公司员工报案，称为谋取在A公司采购业务方面的竞争优势，B公司实际执行人肖某甲通过银行账户转账的方式向王某长期行贿，合计金额达200余万元。侦查机关于2022年4月19日立案侦
随后，A公司员工先后报案，称公司多名内部采购人员以及行政主管实施受贿行为。经查，王某、谢某甲、黄某作为该公司采购部门人员，利用职权便利，非法收取供应商财物，为他人谋取利益，收受贿赂款项合计高达上百万元；肖某乙、廖某系该公司行政主管，利用职务便利，通过与供应商合谋虚增合同等方式，侵占公司资金，并指认行政经理谢某乙与其共谋并分赃，涉案金额巨大。
为实现精准打击企业内部腐败犯罪，宝安区检察院于2022年4月、10月多次提前介入案件，就案件的事实认定、法律适用、证据收集与完善等问题与侦查机关充分沟通，提出侦查意见。
在案件审查过程中，宝安区检察院多次走访A公司，发现该公司对于采购部门、行政部门等部门人员的履职过程缺乏监督和制约，人员权限存在过于集中，重点概念岗位分层分级不合理等问题，导致行政部门和采购部门人员滥用职权。对此，宝安区检察院与该公司进行沟通交流，反馈该公司管理存在的薄弱环节，并进行合规文化宣讲，从源头预防贪腐问题的发生。
2022年11月29日、2022年10月27日、2023年11月8日，宝安区检察院依法分别对肖某乙、廖某、谢某乙、王某、谢某甲、黄某提起公诉。经法院审理，2023年1月13日，王某因犯非国家工作人员受贿罪，被判处有期徒刑三年，并处罚金；2023年7月28日，肖某乙、廖某、谢某乙因犯职务侵占罪，分别被判处有期徒刑六年、五年六个月、三年六个月；2024年1月2日，谢某甲、黄某因犯非国家工作人员受贿罪，被判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金。
深挖线索，补“蛀洞”
在审查王某非国家工作人员受贿案时，经王某供述，检察机关了解到B、C两家企业的行贿线索，及时引导侦查机关查清行贿行为性质，并进行分案处理。经过检察官释法说理，行贿人B公司肖某甲、C公司实际经营者李某最终选择认罪认罚。
在办案过程中，检察官发现肖某甲作为B公司实际执行人，法律意识十分淡薄，甚至认为向采购人员行贿是较为常见的现象，对行贿行为有着错误认识，公司经营管理中存在严重的廉洁风险。
B公司成立于2014年，2022年营业收入达上亿元，拥有国家实用新型专利10个，计算机软件著作权6个，2021年被评为“国家级高新技术企业”。基于此，宝安区检察院认为B公司确有合规整改必要，决定适用第三方机制开展企业合规整改。
经调查，检察机关还发现，涉案B公司的关联公司D公司曾因涉嫌污染环境罪，在审查起诉期间针对环境污染问题进行过合规整改。因本案涉案B公司和D公司大股东相同，经营范围高度重合，检察机关认为B公司和D公司很有可能存在相同的环境污染问题。
为加强涉案企业合规整改工作的持续性和有效性，宝安区检察院决定延长合规整改期限，将廉洁合规、环保合规作为重点整改方向，并把B公司的子公司也纳入合规整改范围，积极引导母子公司一体化整改，在B公司建立垂直合规管理模式，其子公司增设合规专员负责日常合规管理工作。
2023年8月31日，宝安区检察院对该案举行验收听证会，经听证评议决定B公司合规整改验收通过。2023年10月，合规考察结束后，宝安区检察院综合犯罪事实、认罪认罚情况及企业合规整改情况，依法对B公司、肖某甲作出不起诉决定。2024年4月2日，经企业合规整改，宝安区检察院依法对C公司、李某分别作出不起诉决定。
“经过合规整改，公司不仅获得ISO37001反贿赂管理体系认证以及ISO37301合规管理体系认证，而且2023年度各项经营指标稳步增长，我们将持续拓展新能源业务！”涉案B公司表示，在经过合规整改后，生产经营状况得到了大幅改善。 |
